도서 소개

사모펀드 운용지원 및 펀드회계 업무는 전담중개업자(PBS), 판매사, 사무수탁사(펀드서비스), 수탁은행, 한국예탁결제원 등 다양한 관계사와 협업하며 여러 프로그램을 다뤄야 하는 복잡한 분야다.그런데도 실무에서는 업무를 체계적으로 배우기가 어렵다. 이에 대한 교육도 어디서부터 어떻게 가르쳐야 할지 막막하고, 검색해도, 서점에 가도 실무에 바로 적용할 수 있는 자료는 보이지 않는다. 그러다 보니 실무자는 통과의례처럼 시행착오와 어려움을 겪어야 한다.현실의 이런 상황에 대한 고민으로 나온 책이다. 그런 고민의 산물인 만큼 운용지원과 펀드회계 개념부터 실무 프로세스까지를 한눈에 잡히도록 정리했다. 현업에서 누구나 곧바로 적용할 수 있는 철저한 실전 중심 지침서로 탄탄한 기본기가 쌓이는 건 물론이다.

  출판사 리뷰

통과의례처럼 겪는 사모펀드 운용지원과 펀드회계의 시행착오
시행착오를 막고 탄탄한 기본기를 쌓는 철저한 실전 지침서
사모펀드 운용지원 및 펀드회계 업무는 전담중개업자(PBS), 판매사, 사무수탁사(펀드서비스), 수탁은행, 한국예탁결제원 등 다양한 관계사와 협업하며 여러 프로그램을 다뤄야 하는 복잡한 분야다.
그런데도 실무에서는 업무를 체계적으로 배우기가 어렵다. 이에 대한 교육도 어디서부터 어떻게 가르쳐야 할지 막막하고, 검색해도, 서점에 가도 실무에 바로 적용할 수 있는 자료는 보이지 않는다. 그러다 보니 실무자는 통과의례처럼 시행착오와 어려움을 겪어야 한다.
현실의 이런 상황에 대한 고민으로 나온 책이다. 그런 고민의 산물인 만큼 운용지원과 펀드회계 개념부터 실무 프로세스까지를 한눈에 잡히도록 정리했다. 현업에서 누구나 곧바로 적용할 수 있는 철저한 실전 중심 지침서로 탄탄한 기본기가 쌓이는 건 물론이다.
책은 특히 시간대별로 해야 할 일과 마감 절차가 있는 펀드관리 담당자의 업무 특성에 따라 하루 일과를 중심으로 실무 흐름을 정리하여, 업무에 맞춰 편안하게 받아들이고 쉽게 이해하도록 하였다. 그 밖에도 펀드 결산, 4대 보수 지급, E-SAFE 시스템 활용까지, 실전에 필요한 사항을 촘촘하게 담아내어 사모펀드 백오피스 업무를 처음 접하는 사람도 이 책을 따라가다 보면 쉽게 이해하도록 구성했다.

현업 실무자가 아낌없이 전해주는 실무 중심 생생한 노하우
무엇보다 이 책의 강점은 현업 실무자가 직접 경험한 시행착오와 그러면서 쌓은 업무 노하우를 중심으로 철저한 실무 중심으로 집필했다는 점이다. 실전 지침서인 만큼 펀드회계 담당자가 업무를 하며 늘 옆에 두고 필요할 때마다 찾아본다면 실수는 사라지고 기본기는 갈수록 탄탄해지게 된다.
이러한 책이 다루는 주요한 내용은 다음과 같다.
-사모펀드(헤지펀드) 운용지원과 펀드회계의 기본 개념과 역할
-펀드 결산, 주기별(일/월/분기/연) 필수 실무 프로세스
-PBS, 판매사, 예탁결제원, 사무수탁사 등 관계사와의 협업 노하우
-E-SAFE, 펀드회계 시스템 등 실무에서 다루는 프로그램 사용법
-실무자가 자주 하는 실수와 이를 방지하는 체크리스트

펀드관리 직무의 실무 감각과 기본기를 키우는 길잡이가 되길
저자는 자신이 처음 펀드관리 업무를 시작할 때는 펀드관리에 관한 책이나 실무 가이드가 없어 힘들었다면서, 직접 실무를 하며 겪은 어려움과 시행착오 끝에 얻은 노하우를 이 책에 기록하였다고 밝힌다. 저자 자신은 시행착오를 겪으며 업무 능력을 키웠지만, 후배들만큼은 자신과 같은 시행착오가 없기를 바라는 마음이 컸던 덕분이다.
그런 저자는 이 책이 펀드관리 직무를 꿈꾸고 운용지원과 펀드회계를 배우는 모든 이들에게 실무 감각을 키우고 기본기를 갖추게 하는 길잡이가 되어주기를 바란다고 말한다.

  작가 소개

지은이 : 최영
건설사에서 회계를 배우던 신입사원이 어느새 사모펀드 업계에서 펀드관리를 담당하는 사람이 되었다. 2017년 금호건설 전략기획팀과 자금팀에서 첫 업무 경험을 쌓았고, 2021년 더함파트너스를 통해 기관전용 사모펀드에 입문, 현재 넥서스자산운용에서 일반사모펀드 펀드관리를 담당하고 있다.

  목차

머리말-사모펀드 펀드회계 담당자의 하루, 펀드회계를 시작하는 이들에게

1장 자산운용사 펀드회계 담당자의 하루 일과
운용지원 펀드회계 담당자의 하루
2장 펀드와 용어의 이해
1. 사모펀드 이해하기/2. 사모펀드 펀드관리란?/3. 운용지원 펀드회계 담당자는 어떤 일을 할까?/4. 신탁계약서를 통한 기초 용어 이해하기/5. 기준가격 이란?/6. 은대(은행계정대)란?
3장 운용사의 첫걸음 ‘공모주 펀드 운용’
1. 수요예측 프로세스의 이해/2. 공모주 수요예측 참여용 증권사 계좌 개설/3. 법인인감과 사용인감 - 초보자도 쉽게 이해하기
4-1장 여유자금 운용하기
1. Repo 운용 준비/2. Repo 수수료
4-2장 운용
FoF 전략
5장 마감 업무, 펀드회계의 하루를 완성하는 시간
1. 마감 업무/2. 추가 설정 청구 시 업무처리/3. 일부 해지 청구 시 업무처리
6장 주기별(월) 업무
1. 금융감독원 월 마감 보고서/2. 은대 이자 환입처리/3. 이해관계인 리스트/4. 수수료/5. 수익자 수(100인 이하) 관리
7장 주기별(분기) 업무
1. 금융감독원 분기 마감 보고서/2. 자산대사/3. 관계인수인거래 신고/4. 자산운용보고서/5. 영업보고서 공시/6. 펀드 결산 및 4대 보수 지급절차
8장 주기별(연간) 업무
1. 연간 업무/2. 업무분장표로 해야 할 일 한눈에 알아보기

부록1. 신생 운용사 To Do
1. 금융위원회 금융투자업 인허가 등록/2. 금융감독원 가입/3. 금융투자협회/4. 신생 운용사 예탁원 E-SAFE 신규 가입/5. 신입사원 입사 시 해야 할 일
부록2. 펀드회계
운용지원 담당자를 위한 꿀팁

맺음말-펀드회계 운용지원 업무에 필요한 자세

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